农发行赣州市分行创新举措认真做好内控精细化管理工作

为提高内部控制和案件防范制度执行力，构筑良好内控管理长效机制，今年以来，农发行赣州市分行创新举措，突出“四个强化”，认真做好内控精细化管理工作，促进了全行经营与管理的和谐统一。 

强化内控合规意识，明确内控合规责任。在日常管理中，该行强化“内控合规从我做起”的意识，充分认识到内控合规是每一位政策性金融从业人员所必须遵守的根本准则。同时，进一步明确机关部门、县级支行负责人是内控管理的第一责任人，明确各级管理人员职责，落实问责制，树立各级管理人员 “尽职免责、失职问责”的责任意识。

强化“履职纲要”管理，加强内控履职检查。今年以来，该行对照“内控管理履职纲要”，按机关、支行各类管理人员不同岗位，分解落实内控管理目标，建立履职管理台帐，明确问责依据；并加强对管理人员“内控管理纲要”履职检查，将差错率、整改率和屡查屡犯率三项指标，与绩效挂钩，把内控合规至上意识融入到业务经营管理全过程。

强化制度建设，落实内控考核。为把内控考核工作落到实处，该行年初就出台了“赣州市分行2015年内控管理工作考核”和“赣州市分行2015年内控管理目标考核”两个办法，建立和键全了内控考核制度。在此基础上，遵循“实事求是、客观公正、标准量化、定性定量相结合”的原则，突出对员工制度执行情况的考核，突出对管理人员履职情况的考核；对检查中发现问题进行分析，对发现的问题及违章情况在全辖通报，进一步加强了内控管理。

强化履职考评，加强离任审计。该行为提高内控管理质量：一方面，加强履职考评。对辖属管理人员履职情况按季自评、互评、考评，对得分后三名的机关、支行负责人进行诫勉谈话，并按照规定给予相应的扣分处罚。另一方面，加强离任审计。对辖属管理人员离任，认真开展“任期经济责任审计”，并及时提出审计意见和建议，促进管理人员认真履职，不断提升履职效率。（陈杰）

供稿：农发行赣州市分行