2014基金盘点：这一年被曝光的“老鼠仓”

    在沪深交易所大数据系统的监控下，2014年，一批公募“老鼠仓”浮现。近日，证监会又有两张“老鼠仓”行政处罚书公布，取消原交银施罗德基金经理李旭利和郑拓的基金从业资格。

    从刚刚过去的2014年来看，公募基金“老鼠仓”现象接连浮出水面，最赚钱“老鼠仓”、活雷锋式“老鼠仓”、非典型“老鼠仓”、“老鼠仓窝”案轮番上演。

    3名涉案“老鼠仓”基金经理自首

    据中国经济网记者了解，除了在大数据检测下显形的“老鼠”以外，今年以来有3位涉及“老鼠仓”案的基金经理自首。

    2014年12月，号称业绩最差的“老鼠仓”基金经理，原东吴基金经理魏立波议案在上海市第一中级人民法院开庭。据了解，魏立波的辩护律师为其做了罪轻辩护，法庭将择日宣判。

    实际上，魏立波曾于2013年10月31日一度潜逃出境至马来西亚，后于2014年4月8日在马来西亚吉隆坡向中国警方投案，并于同年4月21日回国自首。

    据称，在已公开审理的“老鼠仓”基金经理中，魏立波是管理水平最差的一位。据中国经济网记者了解，在魏立波还在东吴基金就职期间，其曾经管理过混合型基金东吴嘉禾优势精选。据天天基金网数据显示，魏立波管理该基金的时间为2008年1月8日到2010年1月6日，任职天数总共1年零364天。在此期间，魏立波亏损27.77%。而从其管理这只基金的完整年度2009年来看，这只基金在该年度跑输同类基金平均收益值，在138只基金中排在第119名。据庭审信息，魏立波涉嫌非法获利金额243万余元，累计交易金额1.09亿元。

    魏立波并非唯一一个今年投案自首的基金经理。

    12月19日，公募基金元老级人物，前汇丰晋信基金公司副总经理林彤彤“利用未公开信息交易罪”一案在上海市第一中级人民法院第三法庭公开审理，法庭并未当庭宣判，将改日宣判。据了解，林彤彤曾经于2013年12月上旬出境至澳大利亚。2014年5月8日，林彤彤自澳大利亚回国自首。据报道，涉“老鼠仓”案自首的基金经理还有原华夏基金基金经理罗泽萍。

    涉“老鼠仓”案的基金经理可以求得轻判的例子其实已有先例。在原汇添富基金经理苏竞一案中，法院称，考虑到苏竞因对自己犯案的事实供认不讳，并以有自首情节、认罪态度良好等因素从轻判处。

    1例昭雪 11例基金经理“老鼠仓”案待判决

    虽已有从轻判处先例，仍有部分“老鼠仓”案因判决纠纷悬而未决。以备受关注的原博时基金经理马乐一案为例，因尚断定其罪状属于“情节严重”还是“情节特别严重”而一波三折。截至今日，马乐一案尚未有明确的宣判结果。其实，不止马乐一例，据报道，目前看来仍有11例公募老鼠仓案待判决。

    事实上，今年以来涉及到的“老鼠仓”案并非全部悲剧。

    据报道，2013年6月证监会宣布，因在交易盛运股份中涉嫌违反《证券法》的有关行为决定对华宝兴业基金进行立案调查，随即华宝兴业基金公司表示，涉事基金为新兴产业基金，其基金经理郭鹏飞也已暂停相关职务，由公司具有基金经理任职资格的其他基金经理代理。

    据中国经济网记者了解，2011年一季度，盛运股份因高送转股价暴涨，当期华宝兴业新兴产业基金占据盛运股份第三大流通股股东之位，并从2012年二季度起将其“擢升”为重仓股。盛运股份亦未让其失望，一路飙涨翻番，助该基金拿下2013年上半年业绩榜眼之位。之后，盛运股份披露公司高管刘玉斌因涉嫌泄露内幕交易信息而被上海稽查局立案调查。随后，郭鹏飞因此遭到调查的消息也被传出。

    而在调查了一年多之后，证监会向华宝兴业基金下发结案通知，认定因涉嫌盛运股份内幕交易被调查的华宝兴业基金经理郭鹏飞违法事实不成立，这是被立案调查基金经理首次被证清白。

    据悉，郭鹏飞已被恢复基金经理职务。据天天基金网资料显示，郭鹏飞目前担任股票型基金华宝新兴产业以及混合型基金华宝宝康灵活配置两只基金的基金经理。