多国调查逃税汇丰市值蒸发180亿 避税只是冰山一角

　　凤凰财经综合讯大公财经2月11日讯。汇丰旗下瑞士私人银行涉嫌协助客户逃税等丑闻卷起政治风暴，多个国家相继对事件展开调查。英国议会审计委员会将举行紧急调查，要求或命令汇丰提交证据。比利时当局称可能很快向汇丰在瑞士私人银行的董事发出国际通缉令。美国国会将要求当局交代早前调查汇丰的过程，事件可能导致美国司法部取消与汇丰2012年达成延后起诉汇丰洗黑钱的和解协议。分析指，汇丰恐难逃再遭巨额罚款的命运。消息打击投资者信心，汇控股价昨日受压，下跌1.3%，收报71.85港元，全日成交额增加15.8%。经此一跌，汇控市值单日足足蒸发182.5亿港元。

　　汇丰早前被国际媒体调查机构揭发，其旗下瑞士私人银行多年来涉嫌协助富有客户逃避税收，以及隐瞒资产和洗黑钱等，涉及全球10万客户及1190亿美元，当中不乏富商名流，甚至毒贩、军火商等不法人士，事件引发国际哗然并持续发酵，多个国家已相继对事件展开调查。

　　在英国，下议院公共帐目委员会(PAC)主席霍奇表示，将就事件展开紧急调查，并要求前汇丰主席葛霖出席听证会接受质询，如有需要将要求或命令汇丰交出证据。10日，英国议会财政部特别委员会(FCA)对英国金融市场行为监管局(FCA)主管、香港证监会前行政总裁韦奕礼进行质询，要求他解释在2010年就获知汇丰的泄密资料后，银行监管当局究竟采取了哪些行动。

　　针对汇丰引发的银行监管漏洞，执政自由民主党的英国财政首席秘书丹尼.亚历山大表示，可能需要修订法律，让当局能够对串通逃税的高级银行家提起公诉。

　　比国拟发国际通缉令

　　在比利时，当局正考虑向汇丰在瑞士私人银行的董事发出国际通缉令。一名法官表示，汇丰在协助调查避税问题上不够配合，比利时当局在2014年11月曾指控汇丰旗下瑞士分部欺诈和洗钱，涉及金额达数亿欧元。汇丰当时称其将全面配合调查，但迄今仍未向当局提交调查结果。比利时调查法官称，现在到了汇丰该合作的时候，否则将被迫发出逮捕令。

　　法国当局也展开了调查，总理瓦尔斯表示，将决心打击逃税和将继续在国内以及在欧洲层面采取行动。瑞士的资深政治家们也呼吁，监管当局要调查汇丰涉及的丑闻。丹麦政府则表示，对于在瑞士银行使用帐户以逃避国内税收的公民，当局将查找出他们的名单。

　　美或抽起起诉协议

　　美国执法部门官员表示，事件可能导致美国司法部取消在2012年与汇丰达成的延迟起诉协议。根据相关协议，汇丰同意支付19亿美元罚款及改善规管，换取监管机构延后或取消起诉汇丰清洗黑钱罪名。

　　事实上，美国司法部目前仍在调查汇丰是否说明客户逃避了美国税收，同时也在调查该行是否操纵了外汇市场。汇丰最新曝光的丑闻，可能给美国司法部带来额外压力，因为有美国议员认为，揭露的事件或许只是汇丰一连串不当行为的冰山一角，要求其在今后的调查中对汇丰将更加严厉。

　　难逃巨额罚款

　　美国司法部近年对瑞士各银行展开全面调查，汇丰是十几家正受到调查的银行之一。去年瑞信已经认罪，并认罚26亿美元。英国《金融时报》引述知情人士称，汇丰的延期起诉协议可能中止，但并不妨碍美国司法部展开税务调查，当局也可能选择施加其他惩罚。分析预料，汇丰几乎无可避免再遭巨额罚款的命运。

　　另外，汇控股价昨日受压，汇控沽空金额亦由上日的4527万港元，大幅飙升至2.04亿港元，升幅达3.5倍，令到沽空比率由4.4%，增加至17.4%，显示对冲基金预期汇控股价将进一步下泻。

　　克林顿基金收6.3亿可疑捐款

　　英国《每日邮报》10日报道：美国前总统克林顿与妻子希拉里属下的慈善基金会，据报从汇丰银行瑞士分行的客户那儿收取多达8100万美元(约6.3亿港元)。

　　据调查，捐出该8100万美元的客户有7人，他们受到瑞士的银行保密法保护。

　　这些捐献者当中最主要的是加拿大矿业巨子朱斯特拉。他据报向该基金会捐出超过5000万美元。其他榜上有名的捐款人包括2013年遭遇滑雪意外后重伤的德国赛车手舒密加、亿万富豪布罗德和法国金融家比松。曾以自家私人飞机载克林顿的已被定罪的性罪犯、投资银行家爱泼斯坦据报亦提供了数十万美元。

　　英富商775万邀克林顿“化妆”

　　那些外泄档案中最有趣的轶闻来自英国政治捐献常客卡林。他拿出100万美元(约775万港元)，争取克林顿参加俄罗斯一个化妆舞会。

　　卡林在时装、物业和饮食业都有重大利益，主要在英国。他也是英国富豪之一。

　　克林顿2005年11月出席了圣彼得堡冬宫一场舞会。该项活动有450多名贵宾出席。人们看到打扮成俄罗斯将军的克林顿与卡林在狂欢中庆贺，克林顿还有致辞。而卡林和汇丰瑞士分行的交易中，有一笔340万美元现金提款备受审视。

　　虽然瑞士的帐户不时涉及逃税阴谋，但没有证据显示克林顿基金会的捐款人逃税。该基金会的一份声明称所有捐款都经谨慎审查。克林顿夫妇和个别捐款人士都拒绝向《卫报》置评。

　　卡林拒绝评论他向克林顿基金会捐款之事。他对《每日邮报》提及那大笔提款时说：“我很欣赏那一大笔钱。但我当时是被人安排在那个位置的，因为和我打交道的人不想在交易中借助汇丰。”

　　明知汇丰丑闻英揆照揽葛霖入阁

　　据英国《卫报》10日报道：在英国首相卡梅伦任命前汇丰主席兼行政总裁葛霖为贸易与投资国务大臣时，英国当局早已掌握汇丰银行瑞士私人银行在操作上存在不当行为的详细证据。

　　不仅如此，英国财政部在获得法国政府提供的汇丰银行约6000名英国大户逃税名单与资料后，追税的态度十分消极，仅起诉其中一人，任由国库大量失血而无作为，而且完全未对汇丰银行采取法律行动。

　　早在2010年5月，法国的税务部门就交给了英国皇家税务与海关总署(HMRC)此次瑞士数据泄露中一份含有6000名英国人姓名的名单。而将葛霖任命为贸易与投资国务大臣则在几个月之后公开。

　　在2006年到2010年间，葛霖是汇丰集团的行政总裁。该银行现任管理层如今承认，其旗下瑞士银行曾发生严重的“程序和管控失误”。

　　在处理瑞士数据泄露一事上，HMRC目前面临来自各界的质疑。在这份数据移交后，当时任税务部门负责人的哈内特在两年后退休，随后又开始以顾问的身份为汇丰工作。尽管泄露文件中有操作不当的证据，英国政府却并未对汇丰银行采取任何法律行动，只有一人面临起诉。

　　作为对比的是，在法国，汇丰银行被当局以组织“洗钱”起诉，而比利时的检察官则指控汇丰银行瑞士分行涉嫌帮助客户利用离岸工具避税。

　　法国通过有3000名客户的名单追缴了1.88亿英镑的税款和罚金，西班牙从3000名客户身上追回了2.22亿英镑，而相反的是，英国从一份长达6000人的名单上仅仅追回了1.35亿英镑，其中涉及了一系列的秘密交易，使得这份名单远离公众注意。不少逃脱者仅仅是被轻罚了10%的到期应缴税款以及免于公诉。

　　泄密者：避税只是冰山一角

　　据法新社10日消息：揭露汇丰银行帮助客户逃税丑闻、有“银行界斯诺登”之称的汇丰前IT专家埃尔韦.法尔恰尼10日警告，这项揭露只是冰山一角。

　　汇丰爆出帮助有钱客户同逃税，新闻震撼全球，也引起外界对世界超级富豪金融交易的注意，促使英国国会议员对这家总行设在伦敦的银行展开调查。

　　揭露这项秘密文件的法尔恰尼原本是一名IT员工，他2007年盗走这些资料并且转交给法国当局，但先前并未公开。国际调查记者联盟(ICIJ)透过法国报纸《世界报》取得这些档案，并且与全世界超过45个媒体组织分享。但法尔恰尼说，媒体对于这些文件内容的报道只是根据他交给法国当局档案的小片段。这位法裔意大利人在10日刊出的访问中告诉法国报《巴黎人》：“这只是冰山的一角” 。 他说：“实际上比记者手中所掌握的更多。(银行间数百万笔的交易也包含在我传输给当局的文件中。这些数字可以给你一个概念，在冰山的底部还隐藏有多少。”