和青春有关的日子赣州稀土“一步之遥”：祸起准入证 二度借壳失败

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　　摘要: “得知证监会否决赣州稀土借壳上市方案感到失望，被否决的原因主要是环评尚未通过，后面将继续推动该项工作。“得知证监会否决赣州稀土借壳上市方案感到失望，被否决的原因主要是环评尚未通过，后面将继续推动该项工作。

　　摘要: “得知证监会否决赣州稀土借壳上市方案感到失望，被否决的原因主要是环评尚未通过，后面将继续推动该项工作。”

　　华夏时报记者赵普报道

　　拥有全国67张稀土采矿证中的43张，净资产估值几十亿的赣州稀土，因未能提供证监会要求出具的工信部稀土行业“准入证”，以及关联方资金占用两个原因，借壳威华股份（002240.SZ)上市的方案被否决。

　　“得知证监会否决赣州稀土借壳上市方案感到失望，被否决的原因主要是环评尚未通过，后面将继续推动该项工作。”赣州稀土矿业有限公司高管在电话中对《华夏时报》记者表示。

　　1月22日、23日，威华股份复牌后已出现连续跌停。

　　否决原因遭质疑

　　1月21日晚，威华股份发布公告表示，经中国证监会上市公司并购重组委员会2015年第6次工作会议审核，公司重组赣州稀土方案未获得通过。

　　在证监会出具的审核意见中显示，威华股份重组遭否的主要原因有二，一是无法取得稀土准入证，二是本次交易完成后形成上市公司关联方资金占用。

　　威华股份在2013年11月4日发布重大资产重组方案，其中表示拟以非公开发行股份的方式向赣州稀土集团购买其持有的赣州稀土矿业有限公司100%股权，交易价格约为75.84亿元；另外还计划以不低于5.14元/股的价格，向不超过10名特定对象非公开发行不超过约1.95亿股募集配套资金，主要用于收购龙南有色60%股权、设立国贸公司和矿山建设。

　　很多投资者质疑，“从2013年11月威华股份发布重组方案到证监会发布上述审核意见，历时一年有余，其中关于环评工作的审核一直就没有全部通过，也因此没有获得工信部稀土行业准入证，但明知如此，为何重组报告开始证监会时没有被否决，而是进行了为期一年多的重组，而且在第一次反馈及延期反馈后，威华股份的审核信息栏中都是正常审核？”

　　资料显示，威华股份在2013年发布重组方案时就表示，赣州稀土44个矿山中，只有12座矿山取得环保部批复，而其他32座矿山影响报告书的编制工作尚在进行中，截至发稿前，赣州稀土集团并未就上述矿山环评进展给予回复。

　　控制人精准套现

　　值得注意的是，威华股份实际控制人李建华与其女李晓奇自去年6月以来频频减持威华股票，套现意图明显。

　　资料显示，李晓奇于2014 年6月30日和7月1日通过深圳证券交易所大交易系统累计减持公司无限售条件流通股1200万股，占公司总股本的2.4455%。 江西新闻网 随后，李建华于2014年8月25日和8月26日也通过深圳证券交易所大交易系统累计减持公司无限售条件流通股1220万股，占公司总股本的2.4862%。而到了2015年，李建华又在1月5日和1月6日通过深圳证券交易所大交易系统累计减持公司无限售条件流通股1230万股，占公司总股本的2.5066%。

　　其中李建华在今年1月5日和6日的两次出售股票尤其被广大投资者质疑，有投资者对记者表示，“李建华1月5日和6日出售股票，其后公司在1月14日发布公告表示公司停牌等候证监会审核意见，前后相差不到10天，李建华是不是提前就知道了要被否决的消息？”

　　李建华4次减持威华股份股票，累计占公司总股本约4.9%，而根据他2014年7月2日向公司出具的《关于任意连续六个月内出售的股份将低于公司股份总数5%的承诺函》，这是他所能减持的最高比例的股票数量。

　　值得注意的是，威华股票在2013年11月公司发布重组报告前只有5元每股，李建华父女减持时的股价最高为24.3元／股。据相关披露，李建华和李晓奇累计套现约8亿元。

　　为何迟迟未获准入证

　　事实上，在证监会未发布否决意见之前，投资者对赣州稀土借壳上市充满信心，很多行业内人士都已买入威华股份股票，但也正是由于赣州稀土的国企身份以及多方认可，导致投资者疏忽了威华股份控制人减持背后透露的风险。

　　一位行业资深人士对记者表示，“从赣州稀土基本经营情况和国字头身份来看，按照此前经验，上市本无悬念。”

　　据介绍，赣州稀土矿业有限公司净资产账面价值约为13.33亿元，评估价值约为76.85 亿元，拥有全国稀土采矿权证67张中的43张，此外该公司年矿产品开采配额为8900 吨，约占国内中重稀土开采配额总量的50%。

　　“赣州稀土矿业不仅是南方最大的稀土资源平台，而且对国内中重稀土产品的价格走势有着很强的影响。”上述人士对记者表示。

　　而去年12月，工信部已经发文同意由赣州稀土集团牵头组建中国南方稀土集团有限公司，似乎一切都预示着赣州稀土将成功借壳上市，并将在资本市场上大有斩获。

　　但投资者忽略的是，赣州稀土迟迟没有获得工信部的稀土行业准入证，这与其他牵头组建五大稀土集团的企业相比显得十分特殊。而这张准入证也最终成为酿成赣州稀土借壳上市失败的致命理由。

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