全国最大银行间债市腐败案被告人终审获刑十三年

在某国际信托公司担任债券交易员期间,以该公司为债券交易平台,先后通过162笔现券买卖,向自己实际控制的信息咨询公司输送利益2.07亿余元。2014年1月27日,北京市西城区检察院以涉嫌职务侵占罪对张守刚提起公诉,一审法院认定起诉书指控的全部162笔犯罪事实,但是将指控的犯罪数额减少30%,判处其有期徒刑十二年,并处没收部分个人财产。西城区检察院认为判决认定事实错误,涉案赃物处理不当,遂于今年2月16日提出抗诉,近日,北京市第二中级法院作出终审判决,改变了一审判决认定的事实,将检察机关指控的2.07亿余元的犯罪数额全部予以认定,并改判张守刚有期徒刑十三年。

借用他人身份证设立公司取得债市交易丙类户资格

今年41岁的张守刚出生于黑龙江省齐齐哈尔市,家庭经济条件一般。大学毕业后,张守刚先后在几个民营企业工作,2000年开始从事证券相关业务。

2008年底,哈尔滨一家商务咨询公司成立,注册资金100万元,法定代表人是刘某。但刘某自始至终也不知道自己名下有一家公司。这全是张守刚瞒着刘某秘密进行的。

张守刚和刘某的关系不错,作为老乡和同学,当张守刚提出借身份证时,刘某毫不犹豫地借了。而张守刚不仅用刘某的身份证注册了公司,还在交易指令单据上代签刘某的名字,并开通了浦发银行的银行卡,用于提取赃款。

公司成立不久,张守刚就以公司的名义与一家可以代理公司、企业进行债券买卖的农村商业银行签订了《代理货币市场业务主协议》及《全国银行间债券市场债券回购主协议》。由此,公司成功取得银行间债券市场交易丙类户资格。

据办案检察官佟晓琳介绍,银行间债券市场结算成员分为甲、乙、丙三类,甲类为商业银行,乙类为信用社、基金、保险和非银行金融机构,丙类户为非金融机构法人,甲、乙类户可以直接在银行间债券市场交易结算,而丙类户只能通过甲类户代理结算和交易。

从成立公司到取得丙类户资格,所有这一切都是“地下行动”,亲人、同事,尤其是证券行业内的朋友,都不知道张守刚控制着这样一家公司。

凭借债市多年交易经验暗箱操作非法获利2亿

2009年3月,张守刚应聘到某国际信托公司工作,先后担任了固定收益部、资产管理部总经理助理,主要工作职责是进行银行间债券市场的债券交易。凭借自己近十年的银行间债券市场交易经验,经过深入思考和判断,张守刚开始将本属于国际信托公司的利润输送到自己控制的丙类户。

张守刚虽然为人高调,但控制着丙类户的事,他严格保密。因为根据银行间债券市场的行业规则及其所在的国际信托公司的规定,债券交易员不能私自设立丙类账户,更不能委托甲类账户与其所任职的公司进行交易。张守刚已经严重违反了银行间债券市场交易规则和《银行间债券市场交易相关人员行为守则》的禁止性规定,违反了关于禁止债券从业人员进行利益输送及竞业禁止的相关规定。

据办案检察官介绍,闭环交易是张守刚获得非法利益最多的方式。张守刚安排该国际信托公司以相对低的价格购入一支债券或者将通过代持价格已经上涨的债券,在明知可以卖到较高价格的情况下,不直接投入市场获取较高利润,而是直接或间接将债券卖给自己控制的丙类户,再安排该国际信托公司作为后手以高价从张守刚的丙类户买回后再投放市场或者继续通过代持养券。通过75笔这样的闭环交易,张守刚向自己非法输送利益1.1亿余元。

除了闭环交易外,张守刚还采用两种债券交易方式“汲取”国际信托公司的利润,一种是低价购进,即在明知某债券可以卖到较高价格的情况下,安排其所在的国际信托公司将其持有的债券不直接以市场价格投入市场,而是以明显较低的价格卖给自己的丙类户,然后再安排丙类户以市场价抛向市场,张守刚以这种方式向自己的丙类户输送利益6400余万元;一种是高价卖出,即张守刚安排自己的丙类户购入一支债券后,抬高价格,安排其所在的国际信托公司以明显较高的价格买入,张守刚通过该方式赚取利润近2800余万元。

伪造公章肆无忌惮生活奢靡机场被抓

2011年3月,农村商业银行停止为张守刚的丙类户办理债券结算代理业务。为了继续自己的发财路,张守刚公然违反公司禁止开展代持交易的规定,通过加盖伪造的国际信托资产管理部及固定收益部的公章,委托自己女友就职的证券公司为自己所在的国际信托公司代持债券以继续养券。

所谓“代持”,是在银行间债券市场不转移债券所有权,而请其他机构代为持有债券,代持期满再以事先约定的价格购回债券。

但事情并未像张守刚预想的那样顺利,代持到期后,部分债券的市场价格却低于约定的回购价格。为了保证国际信托公司不致违约,也为了防止自己的罪行败露,张守刚只能进行“补充资金调整”。通过这种方式,张守刚共计将3400余万元用于弥补亏损。

此外,张守刚还委托某证券公司为自己的丙类户代持债券,代持到期后部分亏损部分盈利,张守刚通过该证券公司共计回补资金7469万元。据统计,张守刚将犯罪所得中的1亿余元用于弥补亏损。

2012年12月15日上午6点,北京市公安局经侦总队接到北京出入境边防检查总站的通报:张守刚在首都机场欲飞往香港,被边防检查总站民警抓获。经侦总队连忙赶往首都机场边防检查总站,将张守刚押解归案。至此,辞职后已在另外一家证券公司固定收益部任副总的张守刚落网。

经查,张守刚为自己输送大量非法利益后,先后在北京及哈尔滨购置了6套房产;花费500余万元购买了4辆豪车;花费1000万元成立了传媒公司;为本人及母亲购买保险花费1200万元;给前女友分手费400余万元;借给朋友500万元;其名下多家银行账户还有存款共计1亿余元。

得知张守刚涉嫌犯罪后,张守刚在农村生活的哥哥也彻底寒了心。原来,张守刚的哥哥一直不知道弟弟的生活已经如此奢靡。而多年前,张守刚曾向哥哥借了几万块钱,张守刚一直以缺钱为由没有归还。