江西证监局发布今年第一号行政处罚决定书 以涉内幕交易罚当事股民近20万

　　“90后”股民朱某在成城股份停牌前买入115510股，复牌后全部卖出，获利不菲。11月10日记者获悉，江西证监局日前对此立案调查审理，并应朱某要求举行了听证会，最终认为本案内幕交易特征明显，决定没收朱某违法所得199970.29元，处199970.29元罚款。

　　增发融资内幕消息泄露

　　江西证监局日前发布了今年第一号行政处罚决定书。决定书显示，涉案的朱某出生于1990年，家住深圳市宝安区，牵涉成城股份内幕交易案。

　　成城股份是一家在上海证券交易所上市的公司，法定代表人为徐某某，实际控制人为成某某。2012年9月18日，成某某明确指定主要助手蒋某某负责成城股份增发融资收购煤矿的项目，并指示蒋某某直接联系相关中介机构参与该项目。

　　2012年11月15日，成某某听取蒋某某关于将盛鑫矿业的煤矿资产注入成城股份相关情况汇报后，当即决定停牌。

　　2013年2月2日，成城股份发布《2013年度非公开发行股票预案》，公告显示，深圳市中融康投资担保有限公司（以下简称中融康公司）是成城股份非公开发行股票发行对象之一。

　　为募集成城股份增发所需的资金，成某某在停牌前邀请自己几位好友做成城股份非公开发行项目的投资人。

　　成某某称，在停牌前10天左右告诉中融康公司实际控制人朱某某成城股份要增发融资收购煤矿的信息，朱某某在内幕信息敏感期内，以拟参与成城股份非公开发行股份认购身份知悉了内幕信息。而涉案的朱某与朱某某关系密切，是其近亲属。

　　买入卖出获利近20万元

　　成某某2012年11月手机通信记录显示，成某某与朱某某在2012年11月14日“朱某”账户集中资金大量买入成城股份前后（2012年11月13日、14日、15日）存在频繁通信联系。

　　在内幕信息公开前，朱某于2012年11月14日从其本人平安银行账户和期货保证金账户分三笔将47.5万元转入证券资金账户，并通过其本人名下证券账户，于当日集中买入成城股份股票115510股，成交金额共计474748.75元。

　　2013年2月2日成城股份发布《股票复牌公告》和《2013年度非公开发行股票预案》。朱某又将成城股份股票于2013年2月7日全部卖出，并于2013年2月8日转出62万元资金，扣除交易税费后实际获利199970.29元。

　　辩称只是听到家人电话

　　朱某代理人在听证会及书面陈述申辩意见中提出：证券市场政策市或消息市成分非常浓，朱某一直以来的交易习惯是听消息买股。本次交易是无意中听到家人与别人电话中提到“成城股份”几个字，猜测可能是利好消息，于是按以前交易习惯购买了成城股份股票。此外，资金来源正常,且合乎平常习惯。他不知道泄露内幕信息的人是内幕人或泄露的信息为内幕信息。事先不知道成城股份增发的事情是内幕消息，没有故意违规的恶意，且主动配合调查，没有危害后果，情节轻微，恳请减轻处罚。

　　江西证监局复核认为，朱某是内幕信息知情人朱某某的近亲属，“朱某”账户资金变化、买入及卖出与内幕信息有关的时间与内幕信息形成、变化及公开时间基本一致，买入行为明显与平时交易习惯不同，认定朱某在内幕信息敏感期内有“知悉”和“利用”内幕信息的行为。朱某上述买卖成城股份115510股的行为违反了《证券法》有关规定，构成了内幕交易行为。

　　最终，依据《证券法》规定，江西证监局决定：没收朱某违法所得199970.29元，并处以199970.29元罚款。

　　文/江南都市报记者何柳斌