证监会拟对5起案件罚款 1人编假信息被罚20万元

17.10.2015  17:29

证监会新闻发言人张晓军昨天表示,证监会拟对四宗内幕交易案和一宗编造传播信息案做出处罚。五案件合计罚没金额1亿元,此外,还将对2名责任人员采取终身禁入市场的行政措施。当前,五案件均已进入到事先告知程序。

涉内幕交易2人被市场禁入

根据证监会的通报,五宗案件分别为:满某某涉嫌内幕交易宝莫股份、广某某涉嫌内幕交易英唐智控、黄某某涉嫌内幕交易世荣兆业、张某某涉嫌内幕交易任子行;以及刘某某涉嫌编造传播虚假信息。

上述案件中,涉案的内幕交易人除了被没收违法所得并处3倍罚款之外,另有两人还被采取终身证券市场禁入措施。其一为广某某涉嫌内幕交易“英唐智控”案中,广某某作为“英唐智控”持续督导阶段的保荐代表人,知悉上市公司与合作方解约的利空内幕信息,在内幕信息公告之前减持“英唐智控”,规避损失约79.56万元,涉嫌内幕交易。在遭证监会罚款之外,同时被市场禁入。其二,在“宝莫股份”案件中,除了满某某等人之外,另有马某某利用宝莫股份控股股东监事身份及熟人关系打听、刺探内幕信息,交易“宝莫股份”行为明显异常,获利1587.9,4万元,被罚没收入并处罚款之外,同样被终身禁入。

编造传播虚假信息被罚20万元

值得关注的是,在内幕交易之外,另有一人因涉嫌编造传播虚假信息案被罚。

证监会披露,刘某某因在“中国南车吧”发布标题为《东莞证券针对5000万以上VIP的风险预警》的帖子,编造传播东莞证券通知客户减仓的虚假信息,制造市场恐慌气氛,扰乱了证券市场,证监会拟责令刘某某改正,并处以20万元的罚款。

证监会新闻发言人张晓军表示,内幕交易行为利用“内部人”的信息优势侵害中小投资者合法权益,破坏市场“三公”原则,编造传播虚假信息行为扰乱证券市场,误导投资者,必须予以严厉打击。证监会将始终保持对各类违法违规行为的执法高压态势,加大打击力度,坚决维护公开、公平、公正的市场秩序。

摸底期货公司违规账户情况

近日,证监会下发《加强期货公司信息系统管理有关事项的通知》。张晓军昨天表示,在了解证券业务活动期间,证监会了解到部分机构和个人借助期货公司进行违规业务活动,为了防范风险,证监会准备以加强期货公司外部接入系统为切入点,来加强期货公司的清理整顿情况。上述《通知》要求,一是期货公司要对外部接入情况进行自查;二是派出机构要对期货公司的自查情况进行核查;三是对派出机构核查工作提出要求,明确了关注事项。张晓军指出,通知旨在全面了解期货公司外部接入系统的情况,在此基础上进一步摸清底数,平稳有序推动违规账户的清理工作。文/本报记者 齐雁冰